[摘要] 　全球变暖使北极在资源、交通、军事等方面的重要性不断凸显，这一地区的法律地位和相关制度却仍然存在很多不确定性，从而为有关国家争夺的加剧埋下了隐患。俄罗斯等国对于200 海里以外大陆架的主张充分表明了这一点。应尽快在联合国主持下，就缔结一份全面的《北极条约》进行谈判，冻结或者取消《联合国海洋法公约》有关外大陆架规定在北极海域的适用，确立各国管辖范围之外的北极海域作为“人类共同继承财产”的法律地位，明确北极科考、环保、资源开发等方面的法律制度并冻结该地区的军事化使用。

　　[关键词] 　北极;国际法;北极条约;联合国海洋法公约

　　2007 年8 月2 日，俄罗斯“和平1 号”深海潜水器在4261 米深的北冰洋底罗蒙诺索夫海岭插上俄罗斯国旗，此后，国际社会对北极的关注不断升温。其实，“冰冷”的北极成为世界各国的关注热点并非偶然。简言之，该地区资源、交通、军事等方面重要性的不断凸显和法律地位上若干不确定性的持续存在， 使其早已成为有关国家明争暗斗的对象。进入新世纪以来， 国际关系的种种迹象尤其表明， 北极问题已经来到一个不同前途命运何去何从的抉择关口:它既可能随着有关国家争夺的加剧，成为国际冲突新的“火药桶”，也可能通过合理协调国家间利益， 成为国际合作和造福人类的典范。

　　北极问题背后，既有错综复杂的政治和外交因素，也涉及很多鲜明和独特的国际法问题。长期以来， 学界对于北极问题的讨论， 主要是着眼于国际关系和双(多) 边外交对该问题的缘起和影响加以分析， 而对其中的主要国际法问题却涉猎不多，如:北极地区目前在国际法上处于何种地位? 有关国家关于北极海域200海里以外大陆架的主张在国际法上是否具有合法性，对北极法律地位有何影响? 等等。本文的目的， 首先在于通过对上述问题的分析和回答， 探索如何运用国际法妥善解决北极地位问题， 即是否可能通过某种国际法机制的设计和适用， 在国家间弥合分歧、促成合作。由此出发， 本文还试图就国际法在国际秩序中的作用提出一些作者的思考。

　　一、北极地区地理概况及其法律地位

　　北极地区是指以北极点为中心、北极圈( 北纬66°33′) 以内的广阔地区，包括极区北冰洋、边缘陆地及岛屿、北极苔原带和泰加林带， 总面积为2100 万平方公里，约占地球总面积的1/ 25 。北极地区的陆地面积近800 万平方公里，有居民700 多万。〔1〕

　　北极地区气候寒冷， 环境恶劣。北冰洋冰盖面积占总面积的2/ 3 左右， 其余海面上分布有自东向西漂流的冰山和浮冰。不过，近年来，全球环境变化和气候变暖的趋势在北极也得到了明显的反映。根据300 多名科学家组成的国际工作队对北极为期四年科学研究的结果，北极的气候正在迅速变暖， 过去20 多年中其速度差不多是世界上其他区域的两倍， 出现了冰川和海冰大面积融化、永冻层解冻、雪季缩短的现象。据预测，北极的夏季海冰至少有一半会在本世纪末溶化，到2100 年该区域的气温将上升4 ℃- 7 ℃。〔2〕在此背景下，北极地区的经济、交通和战略意义正越来越多地为人们所认知。

　　首先，北极是地球上极少数未开发的自然资源“宝库”之一， 蕴藏着丰富的石油、天然气、矿物和渔业资源。根据美国公布的一项官方估计， 世界上尚未发现的石油和天然气储量1/ 4 都在北极地区。〔3〕北冰洋沿岸地区及沿海岛屿还有储量可观的煤、铁、磷酸盐、泥炭和有色金属。而且，随着全球变暖、冰盖融化和科学技术的发展，北极自然资源的开发将变得现实可行，这对于有关国家(特别是北冰洋沿岸国家) 无疑有着巨大的吸引力。

　　其次，北极还具有重要的交通意义。随着北冰洋海冰消融和航海技术的不断进步， 美洲大陆西北部著名的“西北通道”(Nort hwest Passage) 和亚洲大陆东北部的“东北通道”(Nort heast Passage) 已被视为新的“大西洋—太平洋轴心航线”。“西北通道”位于加拿大北极群岛沿岸，穿越北冰洋而连接大西洋和太平洋，蜿蜒5000 余公里。该通道可以使从英国伦敦到日本横滨的航行由14650 海里缩短到不足8000 海里，从横滨到荷兰鹿特丹的航程则从15640 海里缩短到大约6610 海里。〔4〕

　　此外， 北极地区的军事和战略意义也十分显著。该地区非常适合配备了核弹头的潜艇隐蔽， 因为北冰洋冰层可以有效地保护其不被飞机和卫星侦察设施发现，不停移动中的厚厚冰层还可以对声波进行干扰，从而破坏水下监控系统的跟踪， 这些潜艇自身却可以在冰层下自由行动。〔5〕基于这些原因，加拿大和美国等国已在其北极领土建立了多个军事基地。

　　北极地区的边缘陆地分属亚洲、欧洲、北美三洲大陆北部。历史上， 北冰洋沿岸国(美国、加拿大、冰岛、挪威、丹麦、瑞典、芬兰和俄罗斯八国) 之间曾有过一系列领土主权争议，目前，这些领土(包含内水) 划分问题大多已通过不同方式得到解决， 但仍然遗留了一些棘手的待决问题。例如， 加拿大和丹麦对两国之间的汉斯岛( Hans Island) 长期存在主权争议。〔6〕此外，加拿大和美国对于西北通道的法律地位也一直存在争议。加拿大坚持认为， 其北极群岛构成一个完整的“群岛水域”，包括西北通道在内的该水域全部属于加拿大内水。重视海上通行权的美国则认为西北通道是适用“过境通行”制度的国际海峡， 不承认加拿大对北极群岛水域的主权。〔7〕

　　更为棘手的是北极地区2/ 3 以上终年冰封的海域。由于其“非陆非海、亦陆亦海”的特点，人们对这些海域的法律属性和地位问题曾有过种种不同主张。加拿大和前苏联就曾先后于1909 年和1926 年依据“扇形原则”(sector p ri nciple) 提出了对北冰洋海域的主权要求。〔8〕不过，“扇形原则”在理论上和大多数国家的实践中都没有得到支持。越来越多的人认为， 这些海域并不是陆地而是冰封海洋，而且冰随着海流移动，因而不适于占领;相反，一般国际法特别是1982 年《联合国海洋法公约》(以下简称《公约》) 有关海域划分和法律地位的规定可以适用。据此， 北冰洋沿岸国家可以对以下几个区域主张主权或管辖权: (1) 一国测算领海宽度的基线与该国陆地之间的水域构成该国的内水; (2)从测算领海宽度的基线起可以向外划定不超过12 海里的领海; (3) 从测算领海宽度的基线量起，沿海国可以划定不超过200 海里的专属经济区; (4) 一国陆地向海洋自然延伸部分构成该国大陆架。其中， 内水和领海构成一国领土的组成部分， 专属经济区和大陆架则不属于沿海国领土。〔9〕除上述区域外，北冰洋的主体部分应属于公海或“国际海底区域”，根据《公约》，前者实行公海自由原则， 后者则作为“人类共同继承财产”由国际海底管理局负责管理和开发， 它们都不能成为国家占有的对象。

因此，根据《联合国海洋法公约》的有关规定，北极地区(特别是终年冰封的北冰洋海域) 既不属于“无主之地”，也不能说是处于法律真空。但该《公约》作为一份全球性的“海洋大宪章”， 没有也不可能从北极特殊的地理状况、历史和现实出发，对该地区法律地位和环境保护、科学考察、资源开发、军事化利用等方面的制度作出专门规定。在《联合国海洋法公约》之外， 专门针对北极订立并且目前仍然生效的多边条约仅有两个:一个是为了解决北极斯瓦尔巴德群岛主权归属问题，而由有关国家在1920 年签署的《斯瓦尔巴德群岛条约》(内容见下) ， 另一个是1973 年加拿大、丹麦、挪威、美国和前苏联签订的《保护北极熊协定》。显然，这两个条约涵盖的地理范围或事项范围十分有限。总之，北极法律地位和相关制度还存在很大的不确定性，这一状况与该地区战略重要性的上升形成了巨大反差