一、产业整合理论发展路径

现代交易费用理论是产业整合的基本理论基础。产业组织理论和企业能力理论更进一步为产业整合的目的和缘由提供了理论上的支持。

科斯和威廉姆森的交易费用理论认为，企业和市场都是组织生产活动的方式，企业是节约交易费用的组织创新产物。科斯认为，市场当事人每完成一笔交易，都要承担相应的交易费用，正是因为交易费用的存在，作为市场替代物的企业由此产生并发展起来。同理，企业组织经济活动也有行政成本、管理成本等形式的交易成本，所以产业中的许多企业倾向于整合集中发展（Coase，1937）。威廉姆森认为，市场组织经济活动时，由于环境的不确定性，人的有限理性和机会主义倾向产生了交易费用，当企业投资的资产有高度专用性时，这种交易更有可能在企业内部进行，从而进行一体化生产和经营（wilIiamson，1981）。

产业组织理论的三个主要流派即哈佛学派、芝加哥学派和新产业组织理论从不同的角度对产业整合进行了分析。以梅森、贝恩为代表的哈佛学派提出了结构（structure）－行为（conduct）－绩效（performance）分析范式，认为产业整合的目的源于企业的垄断动机、设置市场壁垒与经营的多样化，最终获得垄断利润。实现整合的企业可以利用垄断地位，通过绝对成本优势、规模经济优势和产品差别优势，达到削弱、排除或消灭对手的目的（Mathewson　&　Bain，1968）。以斯蒂格勒、德姆赛茨等为代表的芝加哥学派认为企业能力差异是导致产业整合的重要原因，企业自身的效率提高导致企业利润的增加和规模的扩大，从而使市场集中度提高并使市场势力得以增强（Stigler&Demsetz，1973）。以阿罗为代表的新产业组织理论应用博弈分析方法对产业整合进行了分析，认为纵向整合是提高合作博弈的有效手段，企业可以通过纵向合并或施加纵向约束将产业链的外部性内部化，从而提高产业链的利润水平（Arrow，1975）。

潘罗斯最先创立了企业能力理论。他认为企业是知识和能力的集合体，企业知识水平和能力高低决定了资源发挥效用的范围和效果（Penrose，1959）。1990年，普拉哈拉德和哈默尔在《哈佛商业评论》上发表文章《TheCore Competence of theCorporation》，指出企业核心能力是企业内部一系列互补的技能和知识结合的结果，企业能力的积累和存储显著影响企业的边界和范围，特别是横向多角化经营的广度和深度（Prahalad　&　Hamel，1990）。1992年，曼哈尼和潘汀证明了企业纵向整合不仅仅可以将企业的内在能力和外在能力组合起来创造价值，而且还可以“绑定”新技术，不断更新企业的竞争优势（Mahoney　&　Pandian，1992）。在变化的环境中，纵向整合成为更新企业能力的战略工具。

二、西部地区产业整合的模式

（一）横向整合

产业的横向整合是指产业链条中某一环节上多个企业的合并重组。它的特征是合并同类项，重在做大企业规模和调整产业布局。它突破了传统企业逐步发展的模式，通过合并或兼并将处于～定区域内、发展水平相近、产业关联度大的企业整合成大型企业（集团）。产业横向整合的模式有以下三种：第一，由许多散小的企业合并成一个大的企业（集团）；第二，由一个大的企业兼并其他小企业；第三，由几家规模较大的企业强强联合形成巨型企业集团。

西部产业集中度极低，低水平重复建设严重，企业“多、小、散”的特点非常明显，绝大多数企业不能与中东部和跨国公司的企业相抗衡。因此，西部要对产业进行横向整合，做大企业规模。扶持有较强发展前景的优势企业，通过强强联合，使之成为主业突出、核心竞争力强的巨型企业集团；引导众多散小企业通过合并走向集中、优势互补，使资源得到优化配置；鼓励有生命力的企业兼并中，卜企业，接管濒临破产的企业，使有价值的资源重新焕发生机。（二）纵向整合

纵向整合是围绕主导产品，沿产业链整合上下游企业，通过收购、兼并、重组等手段，形成以价值链为中心的大型企业（集团），包括前向整合和后向整合。通过整合可以提高资源配置效率，提升企业竞合关系，缩短产品开发周期，提高市场份额和赢利能力。纵向整合的特征是以产业链为纽带，在更大范围内提高资源配置效率。纵向整合可以采用两种模式：一是接通产业链，就是将产业链中断续或孤立的环节串联起来，在更大范围内提高资源配置效率；二是拓展产业链，就是补充产业链中缺损的环节，或向前延伸和向后延伸，形成更加完整的产业链，提高产品的附加价值。

西部产业面临的一个主要问题就是大、中、小企业之间缺乏有机的产业联系，企业的聚集更多的是来自外部的推力，而缺少内生性，导致产业链松散或断续，市场竞争优势不突出，影响了区域产业规模的进一步扩大和产业结构的提升。因此，应该对产业进行纵向整合，发挥龙头企业的技术、资金等优势，通过兼并、控股等方式，使龙头企业和中小企业在产－加－销或科－工－贸等产业链中发挥各自的优势，扩大企业规模，提高产业的竞争力。

（三）跨区域整合

产业跨区域整合指不同地域（目前主要指不同行政区域）的产业进行重组或兼并。跨区域整合的主要目的：一是实现不同区域之间资源共享，优势互补，以分工合作的形式避免因产业雷同带来的恶性竞争；二是培育跨区域的主导产业和支柱产业，形成布局合理、协作配套的生产体系。跨区域整合既可以采用横向整合，也可以采用纵向整合，这两种模式的目的都是为了实现区域性产业的互补、联动、分工与合作。

西部各行政区的产业自成体系，各地形成了“大而全”、“小而全”的产业结构，各省、市、区之间的资源大战愈演愈烈，这不仅造成资源的极大浪费也大大削弱了各自的竞争力。因此，跨区域产业整合是提高西部竞争力的必然选择。西部应该以国际、国内两个市场为导向，重新定位各省市区的经济功能，破除行政区划的束缚，跨越人为条块分割的障碍，以经济区为发展对象，推进区域产业结构调整和企业间的互动，培育若干具有国际竞争力的产业集团。

（四）官产学研整合

官产学研整合是在政府的规划、指导和协调下，促进企业与科研机构之间以技术创新、技术服务为载体的互动式产业技术开发与应用，实现科研机构与企业的双赢。通过官产学研整合，一方面可以使企业充分利用科研机构的技术开发力量来实现企业的创新，化解和分担风险，增强企业的内生增长能力，提高市场竞争力；另一方面可以促使科研机构的科研成果迅速向产品转化，缩短转化周期和提高转化率。官产学研整合可以采用两种模式：一是企业聘请科研机构的科技人员、专家当技术顾问，帮助企业解决在工作中遇到的技术难题；二是科研机构与企业合作办实业，科研机构和企业充分发挥各自优势，共谋利益，共担风险。

西部由于科研体制僵化和科研能力较差，官产学研脱节的现象十分严重。为扭转这一局势，政府必须进行产权制度、激勋制度及组织制度等制度创新，鼓励科研机构融入当地企业的技术创新体系，鼓励企业大胆接纳科研机构的科研成果，促进科研成果的迅速转化。通过政府的引导，促进大学、科研机构与企业的对接，可以培育以企业为主导，以市场为导向，官产学研相结合的技术创新体系。

（五）现有产业集群整合

现有产业集群整合是对既有的产业集群进行集约化的重组或调整。产业集群的整合可以采用横向整合，也可以采用纵向整合；整合可以以资产为纽带，也可以以技术为核心。产业集群整合可以依托大企业、大集团，围绕主导产品，大力发展协作企业和配套产品，形成主导企业和配套协作企业相互促进，协调发展的企业联合舰队。 西部存在着零星散布的产业集群，但它们基本上是靠国家投资推动形成，而不是市场机制作用的产物。企业之间缺乏专业化分工，缺乏基于共同的地域文化背景之上的相互认同和协作关系，也没有形成上下游产业及支撑产业之间的关联效应，更缺乏既竞争又合作的创新动力，因此不是真正意义上的产业集群。对西部现有产业集群整合可以从以下几个方面人手：一是建立行业性、自律性的社团组织，建立和完善相关的制度。通过制度约束集群内企业的行为，通过社团组织加强企业的交流与合作，协调集群内企业的关系。二是倡导集群创新文化。在集群内营造创新环境，倡导企业积极投入创新活动，加快知识和技术外溢的速度。三是共创集群品牌。集群内要形成既竞争又合作的关系，制止恶性竞争，激励企业提高产品质量，激励企业为共创集群品牌而努力。

三、西部产业整合的重点区域

（一）长江上游成都－重庆基地

这一基地是以成都和重庆为极点，以成渝高速公路和成渝铁路为轴线，包括成都市、重庆市及沿轴线各县、市。该区域地域相邻、人缘相亲、文化相通，经济社会发展的互补性很强，应推进科技与产业的整合、军事工业与国民经济体系的整合、跨行政区的整合，形成以下在全国具有举足轻重地位的优势产业：（1）航空工业。应整合1 32厂、611所、420厂、5719、5701和飞行学校，并进一步扩大与贵州等地区的协作，形成以成都为中心的飞机设计、制造、维修、飞行教育培训的飞机工业基地。（2）核电工业。应发挥核工业一院、核动力研究院、中国工程物理研究院等的科研优势，加强东方集团、德阳二重、宜宾812厂等企业在核电工业方面的分工合作，形成设计、制造、核燃料供应的全国三大核电工业基地之一。（3）新材料工业。整合晨光化工研究院、中国工程物理研究院、核工业一院、四川大学、攀钢、东方绝缘材料厂等科研机构和企业的力量，形成有机硅、有机氟、高分子材料、纳米技术、钒钛、稀土等新材料产业基地。（4）IT产业。依靠电子科技大学、重庆邮电大学等高校的力量，加强电子10所、29所、30所、24所、26所、英特尔、迈普、长虹等企业的分工合作，生产通讯、光纤光缆、激光、光学制品、电子新产品、软件等，形成具有全国竞争力的电子信息产业中心。（5）重型装备制造基地。依托德阳二重、东方电气等重型装备制造企业，发挥长江港口优势，探索沿江再建总装基地，形成具有全国意义的重型装备制造基地。（6）汽车工业。以长安、建设、二重等为龙头，继续利用外资和引进技术，积极与东部大型企业合作，巩固和发展成渝配套协作关系，做大做强以重庆为中心的汽车制造业基地。（7）化学工业。整合泸州、重庆等现有化工企业的力量，充分利用化工研究机构的科研成果，把泸州建设成为我国最大的尿素、油脂化工、甲烷硝化棉等化工产品生产基地，把重庆建设成为我国重要的乙炔、甲醇、醋酸、合成氨等天然气化工产品生产基地。

（二）南－贵－昆基地

南－贵－昆基地是指南宁－贵阳（黔桂线）、贵阳－昆明（贵昆线）和南昆线构成的区域。泛指以南宁、贵阳、昆明为中心的大三角地带。此区域主要受亚热带季风气候和热带气候的影响，特色农业和生物资源优势突出，水电资源和非金属矿也相当丰富，应因地制宜整合以下产业：（1）制糖业。广西是我国著名的甘蔗之乡，制糖量占全国的60%以上，应横向整合现有制糖企业，纵向整合上下游关联产业，实行产－加－销－条龙运营。（2）烟草制品业。云南、贵州都把烟草制品业做为其支柱产业，两省应在各自生产的基础上，携手共建卷烟销售总公司，根据销售额分享利益，破解多年来销售成本居高不下的局面。（3）生物制品业。云南的生物资源得天独厚，但其价值没有得到充分的开发和利用。可以通过产学研整合，延长产业链，形成生物制品的研发、生产中心，从而形成新的产业增长点。（4）水电业。云南水电资源单位面积拥有量全国第一，贵州则是南方最大的煤炭生产基地，两省均想利用“西电东送”的大好时机大力发展电力产业，为了避免恶性竞争，两省应联合打造南方电力集团，水火联营，分区输送，既保证需求地的稳定供给，又充分利用水煤资源。（5）磷化工业。云南、贵州两省的磷矿资源占全国的45%以上，且品位高，两省应借助电价低廉的优势分别加强前后向整合，延长产业链，形成全国最大的磷化工基地。

（三）西安－兰州基地

该基地包括西陇海兰新线东段以西安、兰州为中心的沿线经济带，该地区交通条件优越，科技实力较强，应着力打造以西安为中心的高技术产业、装备制造业基地和以兰州为中心的有色金属、稀有金属冶炼加工业和石油加工业基地。（1）西安。西安综合科技实力居全国第三，应充分利用科技优势和智力资源，依托国家和省级重点实验室、工程研究中心、企业技术中心，加强产学研联合，整合西安高新区、西安经济技术开发区、杨凌示范区等高技术产业基地的科技力量，重点发展信息、软件、医药等高新技术产业；通过各种手段，加强专业化分工基础上的协作，形成若干特色明显、产业链完整、专业化分工达到一定高度的航空航天、光机电一体化、电子信息和机械等装备制造业基地。（2）兰州。兰州是我国重要的重化工基地，有丰富的有色金属、稀有金属、非金属矿等，在有色金属冶炼及压延加工业、非金属矿物制品业、石油加工炼焦及核燃料加工业等方面具有显著优势。为了使这些产业的优势得到进一步的发挥，可以进行纵向整合，充分利用水电资源，增加产业的附加价值；也可以进行横向整合，做大一批企业（集团），增强研发能力；同时还应借助各高等院校和科研院所的科研力量，争取在高耗能产品的研发领域、以有色金属和稀有金属为基础的新材料及其应用领域、石油化工及其延伸的精细化工等领域取得实质性突破。

（四）呼－包－银基地

该基地包括内蒙古中西部地区、陕西北部、山西北部和宁夏地区，这一地区有丰富的煤炭、有色金属、铁矿石、稀土、特色农产品等资源，发展工业的条件较好，各地政府应禀承资源共享的理念，合力打造以下几个产业基地：（1）呼和浩特乳制品基地。把呼－包－银基地中以伊利、蒙牛两家乳业巨头为代表的一系列乳制品企业整合为一家企业集团，在现有优势的基础上合理划分各自未来乳制品的发展方向。（2）包头钢铁、铝制品、稀土及电力工业基地。以包钢、包铝和东方稀铝等企业为龙头，以华电包头发电、一电、二电、东恒热电、内蒙古大唐托克托发电有限责任公司和宁夏电力公司为基础，大力发展“钢电联营”、“铝电联营”和“稀电联营”的大型企业集团。（3）银川农产品加工基地。将内蒙古、宁夏的枸杞、清真牛羊肉、马铃薯等优势农产品加工业集中布局在银川，做大做强这些特色农产品品牌，提高产品的市场占有率。

四、实现西部产业整合的对策措施

（一）提高政府规制水平

国外成功的产业整合过程是产业 内各企业依据市场竞争规律自发进行 重组、合并、兼并的过程。但是，我国 的市场经济还不完善，产业整合离不 开政府的规制。当前我国的政府规制水平很低，要提高政府规制水平，必 须做到以下几点：第一，推进政府规 制改革。政府规制改革的重点是要撤 销和废除现行大量的审批项目和环 节，逐步实现规制方法的合理化、规制内容的简明化、规制过程的公开 化、规制时间的及时化。特别是要改 革投融资体制和产业政策信息发布制 度，为产业整合提供资金支持和及时 的政策保障。第二，提高政府决策素 质。必须提高各级领导者的科学、民 主决策能力和水平，采取切实有效措施将高学历、高职称和高素质的产业 经济学专业人才引人政府的产业政策 制订机构，制订科学的有利于产业整 合和产业布局的产业政策。同时，各 地政府应树立“开放合作、多方共赢” 的现代市场经济思想，为本地企业 “走出去”和“引进来”，实现强强联合和产业整合创造条件。第三，提高 区域合作能力。各方政府应通过西南六省区市七方经济协作会、黄河经济协作区等区域合作组织定期例会加强沟通与合作，形成稳定的区域合作强调机制，联合推动无障碍区域市场的建立；充分利用建立中国－东盟自由贸易区的机遇，南－贵－昆基地应加强与东盟各国的经贸合作，通过跨国界的产业整合，吸引外资、引进先进技术和管理经验；各产业整合基地还应建立产业商会，为各地企业搭建起联络沟通的平台，制订跨区域的产业整合政策，协助政府促进跨区域产业整合的顺利实现。第四，依法行政，严格执法。政府要加快产业整合及相关方面的立法进程，完善相关的政策法规。严格执行行政处罚法、行政复议法、行政许可法等规范政府共同行为的一系列法律法规，全面推进依法行政，实现政府行为法律化、规范化、理性化。对于重大的产业整合项目，必须组织专家学者事先论证，严格按照产业发展规律进行整合，必须严惩那些为追求政绩而采取的“拍脑袋”行为和谋取私利的“寻租”行为。

（二）建立自主创新体系

建立自主创新体系是实现产业结构升级，促进区域产业整合的战略手段。首先，应建立现代企业制度，真正建立起企业追求技术进步的体制和机制。各基地在产业整合过程中应通过股权交易的方式建立产权多元化股权结构的企业集团，实行公司治理结构，促使企业经营者能够从企业的长远发展出发增加技术开发投入，克服短期行为，增强企业自主创新的内在动力。其次，改革科技体制，建立多元化的科技投资体系。2004年，内蒙古、陕西、甘肃及重庆四省区市的地方财政科技拨款分别列全国第2、第3、第8和第9位。西部政府应在此基础上采取更强有力的措施，增加科技投入和优化财政科技投入结构，实行支持自主创新的税收、金融和政府采购政策；加快发展创业投资和风险基金，完善自主创新的激励机制，创造一个有效推动企业开展技术创新活动的政策环境。再次，以企业为主体，促进产学研的紧密结合。西安、成都、兰州等地的高新区、经济技术开发区应加强与科研机构和大专院校的分工合作，科研机构和大专院校主要从事基础研究和应用研究，企业主要从事新产品、新工艺、新技术的开发，形成企业与大专院校、科研院所有机结合的产学研自主创新战略联盟。最后，健全知识产权保护制度，切实维护创新企业和创新者的权益。进一步完善保护知识产权的法律法规，鼓励攀钢、东方电气等企业集团掌握关键技术，优先支持它们以形成重大发明专利为目标的创新活动。

（三）完善中介机构体系

中介机构是政府和企业之间及企业与企业之间沟通的桥梁。完善中介机构体系应从以下几个方面努力。首先，大力发展中介机构。加快各行各业中介机构的建设步伐，特别是要加快科技成果评估机构、转让机构等中介机构的发展，加快政府职能转变，协助自主创新体系的建立。其次，提高中介机构人员素质。政府除了组织从业人员资格考试外，还应积极组织各种业务知识培训和交易活动平台；高等院校也应积极顺应中介服务市场的要求，调整专业和课程设置，培养既懂金融、投资，又懂财务、管理的综合性中介执业人才。最后，加强监管力度。政府应打破中介机构纵向和多头监管模式，成立新的统一的监管机构，负责监督中介机构是否符合规定的资格条件，检查它所出具的报告是否真实、可信，核实其从业人员是否具有法定资格及是否规范作业。

（四）加快城市化配套建设

目前西部的城市化水平严重滞后，不利于产业整合的顺利进行。加快城市化配套建设，必须做到以下几点。一是促进大中小城市协调发展。进一步发挥成都、西安、重庆等特大城市的科技、金融、商贸中心和交通、通讯枢纽作用；以现代优势产业为支撑，尽可能将长江上游成都－重庆、呼－包－银等基地产业整合后的企业集团总部设在银川、德阳、泸州等大中城市，以增强产业带动作用，促进中小企业和第三产业的进一步发展；有所侧重地发展纳溪、江津等小城镇，将产业链的前序阶段企业建设于这些小城镇，吸引农村剩余劳动力向城镇转移。二是协调好城市用地与农业用地的矛盾。随着产业整合与产业集群的逐步推进，城市对农村的侵蚀逐渐增加，城市用地与农业用地的矛盾越来越突出。应采取有效措施保护耕地，保护农民的利益；集中规划工业园区，引导企业入园发展；发展劳动密集型产业和第三产业，解决占地农民的长期就业问题。三是加快城市基础设施建设。大力加强城市供水节水和污水处理设施建设，提高水资源利用效率；以绿化建设为重点，加强西部城市生态环境建设，改善城市环境质量；加快发展城市燃气和城市供热，优化能源结构，促进建筑节能，提高西部城镇居民居住生活质量。

（五）优化支持环境

优化产业整合的支持环境是政府规制的重要内容，主要包括加快基础设施建设和促进入力资源向人力资本转化。首先，加快基础设施建设。（1）对现有交通路网进行改造的同时投入资金扩展网络，加快动态通讯、网络等信息设施建设，构筑以交通网络和快速通讯为基础的新的交通、信息基础设施体系，促进资源流动和信息共享。（2）大力加强供水供电设施建设和维修工作，加快高负荷供电设施和石油、天然气运输管网建设，形成四通八达的水电气油管线网络系统，提高能源的利用效率。（2）加大“三废”处理投入力度，大力发展循环经济，改善环境质量，实现经济效益、社会效益和生态效益同步增长。其次，促进入力资源向人力资本转化。（1）在全社会加大教育经费的投入，贯彻执行国家的九年义务教育制度，减少青壮年文盲比例，提高全民族的科学文化素质。（2）调动企业对员工进行职业培训的积极性，引导员工“干中学”、“用中学”，提高现有员工的科学文化素质和思想道德素质。（3）完善基础教育、中等教育、高等教育、成人教育和职业教育等不同层次的现代教育体系，改革大中专院校的学科设置，以适应西部产业整合和产业发展的需要。